La capacitación en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo además de ser una obligación a cumplir según las disposiciones aplicables, es fundamental para todos los participantes del sector financiero y en otras actividades econonómicas para mantener la integridad del sistema financiero global y contribuir a la seguridad nacional e internacional.
Cumplimiento normativo: Las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo son cada vez más estrictas en todo el mundo. Las instituciones financieras y otras entidades reguladas están obligadas a cumplir con estas normativas y la capacitación adecuada es esencial para comprender y aplicar estas obligaciones legales.
Identificación de actividades sospechosas: La capacitación en la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo capacita al personal para identificar transacciones y actividades financieras sospechosas que podrían estar relacionadas con estas prácticas ilícitas. Esto incluye la detección de patrones inusuales de transacciones, el monitoreo de clientes y la evaluación de riesgos.
Protección de la reputación: La asociación con actividades de lavado de dinero o financiamiento al terrorismo puede dañar irreparablemente la reputación de una institución financiera o de una empresa. La capacitación ayuda a mitigar este riesgo al establecer procedimientos y controles robustos que protegen la integridad y la reputación de la organización.
Responsabilidad corporativa y ética: La capacitación en estas áreas no solo cumple con los requisitos legales, sino que también refuerza los valores éticos y la responsabilidad corporativa de una organización. Ayuda a crear una cultura de cumplimiento y transparencia en la que todos los empleados comprendan su papel en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
Prevención de sanciones y multas: El incumplimiento de las regulaciones contra el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo puede resultar en sanciones severas, multas financieras y posiblemente la pérdida de licencias comerciales. La capacitación adecuada reduce significativamente el riesgo de enfrentar consecuencias legales y financieras adversas.
Contribución a la seguridad nacional e internacional: El lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo representan una amenaza para la estabilidad y la seguridad tanto a nivel nacional como internacional. La capacitación en la prevención de estas actividades ayuda a mitigar estos riesgos al dificultar la capacidad de los delincuentes y terroristas para financiar sus operaciones y actividades.
¿Qué cursos ofrece Regulatech?
Tenemos opciones de cursos a la medida, como lo establece la guía para la capacitación y difusión que emitió la CNBV, enfocando ciertos temas a los roles de los empleados y directivos de la entidad, dependiendo del contacto que tengan con clientes puesto que son el filtro más importante que tiene la entidad para prevenir estos delitos.
Estos son algunos de los cursos y talleres que impartimos:
- México, el Bitcoin y su riesgo dentro del sistema financiero.
- Preparación para Certificación de Oficial de Cumplimiento.
- Actualización en materia de PLD/FT para directivos y/o miembros de consejo administrativo de la entidad. (Obligatorio requerido por la CNBV)
- Actualización para personal operativo de la entidad. (Obligatorio requerido por la CNBV)
- Evaluación Basada en Riesgos.
- Elaboración y adecuación de Guías y Procesos Operativos.
La transferencia del conocimiento es una de las actividades favoritas de nuestro equipo de profesionales; todas las sesiones son ágiles, interactivas y son impartidas por personal altamente calificado.