Nuestra experiencia es la diferencia

Nuestro propósito es apoyar a las entidades financieras a cumplir con los requerimientos actuales para un apropiado funcionamiento y crecimiento. La experiencia que tenemos en gestión de sistemas, capacitación, administración de proyectos y procesos operativos dentro de las entidades financieras sientan las bases de nuestro profesionalismo.

Gestión de Proyectos Administrativos

La administración basada en los procesos, considerará a la entidad como una red de procesos conectados, donde la estructura organizacional se orienta a los procesos, haciendo de éstos el centro de interés para la elaboración y adecuación de las guías y procesos operativos para mejorar el rendimiento. En RegulaTech lo podemos apoyar a realizar estas adecuaciones que le permitan crecimiento sostenido y redituable.

Renovación de Dictamen Técnico y Cumplimiento

El Dictamen técnico que emite la CNBV se tiene que renovar cada 3 años y se debe comenzar el trámite 150 días antes. Para la obtención del mismo se deben incluir esto las actualizaciones al manual de PLD/FT, siendo la más importante actualmente la de la integración de la administración basada en la evaluación de riesgos, si tiene alguna duda al respecto no dude en contactarnos.

Listas para cumplimiento PLD.


Para dar cumplimiento a las disposiciones respecto a la apropiada identificación del cliente, RegulaTech le ofrece el servicio de actualización de Listas de Personas Bloqueadas. Cuente con nosotros para apoyarle con la identificación de cliente, solicite una cotización.

Capacitación

Mantenerse actualizado es parte importante de los requerimientos de cumplimiento de las autoridades supervisoras, nosotros te apoyamos para que sea beneficioso y ayude a consolidar la operación de la entidad.

Auditoría PLD/FT

En Regulatech tenemos los recursos necesarios para llevar a cabo la auditoría anual del cumplimieno a las disposiciones, nuestro personal certificado y calificado le apoyará con asesoría previa para obtener un resultado satisfactorio.

Elaboración de Procesos Operativos

Entendemos el funcionamiento de las Entidades Financieras y todos los factores que requieren para mantener procesos sanos, permítanos apoyarle con nuestra experiencia.

Convierta la Auditoría de Cumplimiento en un apoyo todo el año, consulte nuestros planes de asesoría contínua y financiamiento.

Auditoría en Materia de PLD/FT

El objetivo de la auditoría del cumplimiento en materia de PLD/FT es apoyarlo a que este importante proceso refleje un beneficio a su entidad..
Auditores Certificados

Auditores Certificados

Nuestros auditores cuenta con la experiencia y la certificación para cumplir con el requisito que solicita la autoridad supervisora.

Auditoría final en sitio

Auditoría final en sitio

Realizaremos una visita sólamente para corroborar lo que previamente se ha realizado.

Seguimiento

Seguimiento

Le apoyaremos a responder cualquier requerimiento que la autoridad haga en relación con los resultados de la auditoría.

CONTACTO

Para más información o cotización de alguno de los servicios no dudes en ponerte en contacto con nosotros.

33 1427 2045
Lun - Vie, 8:00-20:00 hrs.

contacto@regulatech.info

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