Auditores Certificados
Nuestros auditores cuenta con la experiencia y la certificación para cumplir con el requisito que solicita la autoridad supervisora.
Nuestra experiencia es la diferencia
Nuestro propósito es apoyar a las entidades financieras a cumplir con los requerimientos actuales para un apropiado funcionamiento y crecimiento. La experiencia que tenemos en gestión de sistemas, capacitación, administración de proyectos y procesos operativos dentro de las entidades financieras sientan las bases de nuestro profesionalismo.
Gestión de Proyectos Administrativos
La administración basada en los procesos, considerará a la entidad como una red de procesos conectados, donde la estructura organizacional se orienta a los procesos, haciendo de éstos el centro de interés para la elaboración y adecuación de las guías y procesos operativos para mejorar el rendimiento. En RegulaTech lo podemos apoyar a realizar estas adecuaciones que le permitan crecimiento sostenido y redituable.
Obtención y Renovación de Dictamen Técnico y Cumplimiento
El Dictamen técnico que emite la CNBV se tiene que renovar cada 3 años y se debe comenzar el trámite 150 días antes. Para la obtención del mismo se deben incluir las actualizaciones al manual de PLD/FT conforme a las reformas en las Disposiciones de Carácter General aplicables, si tiene alguna duda al respecto no dude en contactarnos.
Cumplimiento
Nuestro equipo experto está listo para apoyarle a dar cumplimiento a todo lo que exigen las autoridades supervisoras, no solo en materia de PLD/FT, también podemos apoyar con sistemas automatizados que le ayudarán a realizar los procesos y a obtener los reportes que requiere, acérquese a nosotros y juntos resolveremos sus requerimientos de cumplimiento. Cuente con nosotros para apoyarle con la identificación de cliente, solicite una cotización.
Capacitación
Mantenerse actualizado es parte importante de los requerimientos de cumplimiento de las autoridades supervisoras, nosotros te apoyamos para que sea beneficioso y ayude a consolidar la operación de la entidad.
Auditoría PLD/FT
En Regulatech tenemos los recursos necesarios para llevar a cabo la auditoría anual del cumplimieno a las disposiciones, nuestro personal certificado y calificado le apoyará con asesoría previa para obtener un resultado satisfactorio.
Elaboración de Procesos Operativos
Entendemos el funcionamiento de las Entidades Financieras y todos los factores que requieren para mantener procesos sanos, permítanos apoyarle con nuestra experiencia.
Convierta la Auditoría de Cumplimiento en un apoyo todo el año, consulte nuestros planes de asesoría contínua y financiamiento.
Auditoría en Materia de PLD/FT
El objetivo de la auditoría del cumplimiento en materia de PLD/FT es apoyarlo a que este importante proceso refleje un beneficio a su entidad..
Auditoría final en sitio
Realizaremos una visita sólamente para corroborar lo que previamente se ha realizado.
Seguimiento
Le apoyaremos a responder cualquier requerimiento que la autoridad haga en relación con los resultados de la auditoría.
