Auditores Certificados
Nuestros auditores cuentan con la experiencia y las certificaciones requeridas para realizar el informe.
Cumplimiento normativo
Nuestro propósito es ser un punto de de contacto para solucionar los requerimientos legales, contables, fiscales y técnicos (Legaltech) de las entidades financieras en México, proporcionando experiencia y flexibilidad a sus aliados. Los servicios que ofrecemos le resolverán cualquier requerimiento de cumplimiento que emitan las autoridades del sistema financiero mexicano.
Prevención de lavado de dinero
Servicios sobre cumplimiento en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo:
Capacitación Anual.
Metodología de Evaluación Basada en Riesgos.
Manual de cumplimiento.
Auditoría Anual de PLD/FT.
Obtención de Dictamen Técnico.
Capacitación
Finanzas, contabilidad y fiscal
Servicios de consultoría financiera, fiscal y contable.
Diseño de productos de captación, inversion y crédito.
Contabilidad Financiera.
Centros de costos.
Contabilidad electrónica y timbrado.
Implementación de
Implementación de IFSR-9.
Cumplimiento
Responda en tiempo y forma a la autoridad.
Integración de respuesta a oficios de CNBV.
Integración de reportes regulatorios.
Planes de mejora a observaciones a auditorías de PLD.
Revisión de productos financieros.
Auditorías a participantes indirectos de SPEI.
Implementación de la norma IFSR-9.
Capacitación
Mantenerse actualizado es parte importante de los requerimientos de cumplimiento de las autoridades supervisoras, nosotros te apoyamos para que sea beneficioso y ayude a consolidar la operación de la entidad.
Informes de Auditoría
En Regulatech tenemos los recursos necesarios para llevar a cabo la auditoría anual del cumplimiento a las disposiciones, nuestro personal certificado y calificado le apoyará con asesoría previa para obtener un resultado satisfactorio.
Elaboración de Procesos Operativos
Entendemos el funcionamiento de las Entidades Financieras y todos los factores que requieren para mantener procesos sanos, permítanos apoyarle con nuestra experiencia.
Si su entidad deberá implementar la norma IFSR-9, nosotros tenemos la solución que requieren.
Auditoría para participantes indirectos de STP/SEPI
Cumplimos con los requisitos como despacho para realizar el informe que solicita STP a sus participantes indirecto.
Documentación requerida
Podemos apoyarle a generar la documentación requerida para convertirse en participante indirecto de STP/SPEI
Seguimiento
Le apoyaremos a responder cualquier requerimiento que la autoridad haga en relación con los resultados de la auditoría.
